民營企業轉型升級的必要性及主要路徑

       從改革開放初期發展鄉鎮企業和個體工商戶算起，民營經濟已經走過了30多年的坎坷歷程。民營經濟之所以能夠在艱難的環境中不斷發展壯大，從外部條件來講，主要是政治、社會、經濟、市場等大環境的改善和政府的政策呵護；從民營經濟內部來講，人們不斷增長的致富欲求是其內生的根本動力，而資本的積累、科技的進步、傳統產業的衰敗、新型產業的誕生等則是民營經濟不斷發展的永久的持續的驅動力，各種合力共同推動民營企業不斷地轉型升級。

       一、關于企業轉型升級的一些基本概念

       “經濟轉型升級”是由“經濟轉型”和“產業升級”復合而成的。前者具有雙重的涵義：一是指經濟運行體制和機制的更新，二是指經濟發展方式的轉變，總體上是指國民經濟體制和結構發生的一個由量變到質變的過程。后者從宏觀上特指產業結構水平和效益的提升，是支柱產業的替換過程；從微觀上特指工藝升級、產品升級、功能升級和產業鏈升級的過程。

       對企業轉型升級目前學術界并沒有明確統一的定義。一般來說，企業的轉型升級可以從轉型和升級兩個層面來理解。轉型，就是一種狀態向另一種狀態的轉變，包括轉行和轉軌，前者表現為企業在不同產業之間的轉換，后者表現為不同發展模式之間的轉變。升級，就是企業邁向更具獲利能力的資本和技術密集型經濟領域的能力的過程，即企業在產業鏈和價值鏈上位置的提升，一般通過創新和整合來實現。在通常情況下，企業的轉型和升級是同時進行的，就是企業在轉型的同時伴隨著管理、技術、工藝、產業、產品以及盈利能力等方面的創新和提升，從而更加適應經濟社會發展的要求。

       二、民營企業轉型升級的必要性

       民營企業轉型升級既是企業發展內在的要求，又是企業順應外部環境變化的必然選擇。

       （一）國內外環境變化迫使民營企業加快轉型升級

       自2008年9月發生國際金融危機以來，我國民營企業面臨著更為嚴峻的經營環境。金融危機使世界經濟格局發生了重大變化，全球經濟進入中低速增長階段，國際貿易保護主義壁壘日益深化，人民幣升值壓力加大，直接影響我國的對外貿易，國際市場的壓力從客觀上要求民營企業必須加快轉型升級步伐。從國內環境來看，一方面，我國正處于第三次消費結構升級階段，生存型消費向發展型消費和享受型消費轉變，將會為民營企業創造廣泛的服務業需求；另一方面，我國企業已經進入高成本時代。資金困難、生產成本上升、通貨膨脹等一系列因素，進一步加大了民營企業生產經營壓力。某些周期性行業發展環境發生改變，如從2009年開始火熱的房地產業出現了漸漸變冷的跡象，開發商及時轉型到其他行業尋找新的商機，或者采取一業為主、多種經營的策略，以規避房地產業可能出現衰敗造成的被動。

       （二）我國正處于經濟轉型的關鍵時期

       國際經驗表明，西方發達國家在人均GDP超過3000美元后，發展模式開始從依賴要素、資源消耗向依靠科技、管理轉變；亞洲國家在人均GDP達到5000美元后，也開始加速經濟轉型升級。2010年我國人均GDP超過4000美元，2011年超過5000美元，今后我國將處于人均生產總值向1萬美元躍遷的時期，是全面提升工業化、信息化、城市化、市場化、國際化水平的重要時期，這些為民營企業發展提供了重大機遇�！笆�二五”時期是加快轉變經濟發展方式的攻堅時期，堅持把經濟結構戰略性調整作為加快轉變經濟發展方式的主攻方向。 “十二五”時期，積極實施轉型升級成為我國民營企業順應經濟發展趨勢，抓住機遇、應對挑戰的必然選擇。

       （三）民營企業發展現狀要求加快轉型升級

       長期以來，民營企業大多屬于勞動密集型企業，所從事的行業多為傳統產業，企業管理多為家族式管理，主要依賴低工資成本、低環境成本、低資源成本競爭和個體分散競爭，基本處于產業鏈分工的低端位置，缺乏核心技術和自主品牌，嚴重制約了經濟由粗放型向集約型的轉變，也制約了民營經濟持續發展壯大和效益的提升。當前一些民營企業面臨嚴峻的生存困境，突出表現為“兩難”，即融資難和盈利難，“兩難”的外因是“兩高”，即成本高和稅費高，內因是“兩低”，即產品附加值低和科技含量低。因此，轉型升級藉以提升科技含量和產品附加值是民營企業實現可持續性發展的必然選擇。

       （四）只有轉型升級才能化解高成本壓力

       從成本構成來看，原材料價格上升、節能減排壓力增大、能源價格市場化和利率市場化改革、工資成本上升和社會保障水平提高等所帶來的成本提高已成為發展的大趨勢，以犧牲環境和勞動者福利獲得低成本資源和廉價勞動力的時代已不復存在。民營企業只有轉型升級向產業價值鏈高端延伸，才能夠消化經營成本上漲的壓力。

       （五）只有轉型升級才能獲得市場競爭優勢

       一些存在嚴重發展困難的民營企業主要問題是缺乏適應能力和競爭能力，這些企業落后的產業形態已不能適應激烈市場競爭的要求，甚至危及到企業的生存，不轉型就有可能被市場所淘汰。因此，當前某些傳統的民營企業的轉型是生存倒逼之下的轉型。只有加快轉型升級，增強核心競爭力才能使民營企業真正擺脫困境，并具有持續發展的能力。

       三、民營企業轉型升級的主要路徑

       民營企業轉型升級，從大的方面來看主要是遵循產業升級的兩條路徑，即產業間轉型升級和產業內轉型升級。產業間轉型升級就是從第一產業為主向第二三產業為主轉變，從勞動密集型產業為主向資本、技術密集型產業為主轉變，從制造初級產品為主向制造中間產品、最終產品為主轉變。產業內轉型升級就是某一產業內部的加工和再加工程度逐步向縱深化發展，實現高加工度化與技術集約化，是產業自身的縱深化發展，其升級也有兩條路線：一條是遵循工藝（流程）升級、產品升級、功能升級、價值鏈條升級的路線；一條是指從OEM（貼牌生產）—ODM（自主設計生產）—OBM（自主品牌生產）的線路。

       根據我國企業轉型升級的實踐，民營企業轉型升級已呈現出多樣化的特點，涵蓋轉行、轉軌、創新、整合（企業并購重組）等多種方式，概括如下：

       （一）轉型可分為轉行與轉軌。轉行的主要內容有：主業不變進入新行業；主業轉向新的行業，但仍保留原行業；退出原行業，完全進入新行業；在本行業中向上游產業延伸或向下游產業延伸；從制造業領域轉向服務業領域等；轉軌的主要內容則為企業類型轉型、商業模式轉型、進入新的市場、管理轉型、創業者自身轉型等。

       （二）從全球價值鏈理論看，企業產業升級一般包括：流程的升級、產品的升級、功能的升級、鏈升級以及從OEM—ODM—OBM升級。流程的升級就是工藝的改造、新技術的引進；產品升級就是從低端產品做到高端產品；功能升級是指企業從開始做制造為主，往前后兩端延伸，前面搞研發設計，后面搞營銷品牌；鏈升級，就是企業突破了原來的價值鏈條，轉到一個新的價值鏈上去。

       就民營企業的現狀來看，主要是從以下幾個方面進行轉型升級：

       一是審時度勢，走產業創新轉型升級之路。某些傳統產業或已經出現衰敗跡象的周期性行業，要根據自身條件和市場發展前景，全部或部分轉向新型產業，如現代農業、文化產業、健康產業、現代服務業、高新技術產業等。

       二是建立現代企業制度，走股份制轉型升級之路。對仍以家族管理模式為主的企業，要打破家族管理模式的局限性，以資本為紐帶，吸納和集中分散的社會資本，組成規模較大、具有產業龍頭性質的股份企業或企業集團，集中力量辦大事，應對激烈的市場競爭和生產要素成本上升的嚴峻挑戰。要建立、完善現代企業制度，就要加快股份制改造步伐，使企業股東成為投資主體和收益主體。

       三是提升民營企業內生價值，走科學管理轉型升級之路。由粗放型向精細化管理轉型是民營企業轉型升級的必然選擇，主要包括：1、由經驗管理轉為信息化管理，把現代信息技術全面應用到企業管理之中；2、由家族式管理轉為專家團隊型管理，建立一支具有現代科學知識和企業經營理念、勇于開拓創新的企業家團隊；3、完善法人治理結構，加強以質量、品牌、安全、財務、營銷等為重點的企業內部管理制度建設。

       四是提升民營企業核心競爭能力，走科技創新轉型升級之路。對于民營企業而言，具備強大競爭能力的關鍵是自主技術創新。因此，有條件的企業，要在企業的財務預算中設立科技創新基金；企業要引進適合本企業的科技創新人才，不惜成本引進新技術，自主研發新技術、新工藝、新材料、新產品。同時，民營企業要樹立品牌意識、加強品牌建設，集中力量，做好主業，創造品牌，永葆品牌優勢。企業還要積極創造條件使用政府設立的科技創新投資和各類基金，逐步建立起以民營企業為主體、產學研結合的高效協同的自主創新體系，發展民營科技企業和研發機構，提高民營企業自主創新能力。

       五是與國有企業建立戰略合作關系，走合作聯盟轉型升級之路。從實際情況來看，主要是：1、國有企業嚴格自律，加快體制轉型，不斷降低壟斷水平，允許各類民間資本進入國家產業政策允許的各個領域，對民營經濟實行準入大開放；允許民營企業參與產權重組，有的國有企業可以通過并購和出租方式轉化為民營；鼓勵國企與民企建立混合所有制企業。政府要鼓勵民營企業兼并重組，參與國有企業改組改制，實現產權主體多元化和經營方式多樣化；2、大型國有企業應更多地向中小微型民營企業延伸產業鏈，在資源、能源利用方面加強合作，相互在水、電、氣、熱方面建立循環經濟形式；3、國有與民營企業應攜手調整結構，共建“低碳經濟”或“無炭經濟”，為建設“綠色經濟”作貢獻；4、在今后的發展中要建立戰略聯盟關系，包括產權交易的聯盟，技術應用的聯盟，人才共享的聯盟，市場競爭的聯盟等；5、今后新建大型國有企業，在規劃設計時就要包括產業鏈向地方民營企業延伸的內容，并爭取同時設計、同時投產。6、認真貫徹落實《物權法》等法律法規，堅決遏制侵占民營企業資產、無償把民營企業轉為國有企業等“國進民退”行為，保障民營企業的合法權益。此外，要鼓勵民營大中小微企業之間、民企與跨國企業之間，采取多種合資合作方式，開辟國際發展空間，使民營企業在多層次、多渠道、多方式的國際投資合作中贏得國際競爭優勢，擴大發展空間。

       四、加快民營企業轉型升級的若干建議

       （一）提高對民營企業轉型升級必要性和緊迫性的認識。特別是要提升企業家對轉型升級的認識，樹立在轉型升級中求發展的理念。政府有關部門要加強宣傳，增強企業家的憂患意識、發展意識、創新意識，切實解決企業“不想轉”、“不敢轉”、“不會轉”的問題。要組織企業家外出學習考察，不斷開闊眼界、拓展思路，增強發展緊迫感，增強加快轉型升級、培育核心競爭力的信心和決心。

       （二）抓住民營企業轉型升級的關鍵。民營企業轉型升級要苦練內功，加強科技創新，把創新的重點放在技術、管理、組織結構、工藝的變革上。加強品牌建設，探索行業內和跨行業聯合重組，通過并購聯合等方式開拓省內外市場，尋找新的經濟增長點。創新管理方式，鼓勵中小企業引入職業經理人、現代營銷理念，拓展國內外市場。

       （三）完善民營企業轉型升級的金融支持。拓展民營企業融資渠道。支持和規范中小金融機構發展，引進和鼓勵創業投資機構、風險投資機構、私募、基金等各類投資機構為民營企業提供融資服務。切實降低金融機構貸款門檻，對符合國家產業政策和環保政策的轉型升級民營企業給予重點支持。設立專門用于轉型升級民營企業的貸款擔�；�金，建立民營企業信用再擔保體系。

       （四）強化民營企業轉型升級的服務支撐。建立區域服務中心，將企業需要獲得的擔保、信貸、信息、研發、勞務、政府服務等打包成立一體化的服務機構。委托相關權威咨詢機構做行業預警分析，幫助企業及時了解市場信息、行業動態，引導企業確定轉型升級方向，及時規避經營風險。發展面向民營企業的技術研發中心、產品檢測中心、產業信息中心、人才培訓中心等生產性服務平臺，對企業引進高級技術人才尤其是能夠帶來新項目的人才，政府給予一定的補貼。選擇、鼓勵科技人員到民營企業，幫助企業開發新產品和技術改造。

       （五）優化民營企業轉型升級的政策環境。政府要制定鼓勵民營企業轉型升級的政策，并責成相關部門對政策落實的效果進行全面評估。政府性的各種基金和科技創新投資等，應向轉型升級的民營企業傾斜；采用直接減免、降低稅率、加速折舊、設備投資抵免、再投資退稅等多種形式的稅收優惠，向新興戰略性產業、重點支柱行業、高科技企業及高附加值的企業傾斜，向處于轉型升級階段的中小企業傾斜。

[作者為甘肅省政府研究室原副主任；現為甘肅省民營經濟研究會常務副會長兼專家委員會主任，甘肅省區域經濟與社會發展研究會副會長，甘肅省老科協專家委專家、農業分會顧問。]